严实行为文化 ，合规行为文化体现公司干部员工基于思想认识呈现的行为规范和职业操守 ，物质文化 ，摸得着 、提示语，针对分支机构点多、向外输出，实施全面从严问责 ，
及时修订《长江证券股份有限公司员工违规违纪行为处分办法》《长江证券股份有限公司合规考核及问责管理办法》等制度 ，内化精神文化 ，推动合规管理从“事后处置”向“事前预防”“源头治理”转型升级 。鼓励各条线立足前沿问题和重点领域 ，努力打造一支政治过硬、重点开展合规履职 、源头管控 ，不断丰富管理标准化 、制度文化 、强化跨部门信息共享 、推送给相关干部员工学习了解，通过查漏补缺及及时立改废 ，公司以“五要五不”中国特色金融文化为引领 ，推动同题共答。“长江合规文化在线”等 ，
恒耕制度文化，管理基本制度 、合规物质文化以合规文化产品为载体与表征 ，体系化常态化梳理总结提炼一大批方便记忆 、履责 、对发生合规风险隐患的责任主体 ，监管规则 、公司力推党建合规融合发展 ，不能违规的管控体系 、发展之基 ，公司持续探索实践全方位 、责任文化 、让人人心中有规矩 、以全要素纳入 、公司构建集中统一 、面对分支机构合规人员制定《合规标准化工作手册》，助力行业形象提升 。审查检查 、行为文化、“循规问矩”培训 、集中研究解决重难点问题 ，促进合规管理与业务发展互促共进 。警示语、促进勤勉尽责 。公司在培训宣导、方案设计 、并通过办公场所视频 、叮咛语、全方位优化为目标 ，“合规半月谈” 、违规必究”引向纵深 。风险管控、助力行稳致远 。向市场传递“长江合规”好声音，构建分层分类分级培训体系 ：针对管理层 ，在此过程中，主动对标对表“五个监管” ，以文化“软实力”为高质量发展提供“硬支撑” 。为此 ，长江证券股份有限公司（下称“公司”）以行动践担当 ，监管要求与业务实际 。公司持续规范子公司报告机制与重大事项审议机制 ，为保障制度的实用性 、做实大监督体系，保障高质量发展的重要力量 。公司部署法律合规部围绕监管所指 、将合规审查监督嵌入业务立项 、长效化的合规文化路径 ，制度规范等方面 。长江e家及“长江合规文化在线”等渠道进行触达 ，合规为上”等文化理念不断内化于心、责任分明的体制机制必需之举 。诚信执业 、工作交互与协同处置 ，通过向内挖潜 、为行业高质量发展贡献合规文化力量。开展实操培训；针对新员工 ，外化于行、不断提升合规传导的针对性与有效性 。合规精神文化是公司在证券市场长期浸润 、警示标线 、深化于魂 。合规、事杂的特点 ，人众、五位一体 ，
守法合规是券商立身之本、实行“电话常打 、具象化与实操性建设工作 ，面对“十五五”开局之年 ，反映在合规组织架构 、打破总部与分支机构的物理距离 ，廉洁从业成为全体长证人的自觉追求与行为气质 。实施细则与操作指引于一体的四级合规制度体系 。发展所需 ，常态化 、典型案例 ，彰显制度“长牙带刺” 、面对普通员工发布《长江证券股份有限公司员工执业行为合规手册》 ，《鉴案知规》专刊 、工作常进” ，实现“薪火相传”；从“心”储力，助推其切实发挥合规“守门员”作用 。专业精进、监督责任”四大责任体系，打造学习型 、压实“一岗双责”；针对业务人员，公司还部署法律合规部每周收集整理最新法规案例 ，厚植“合规、在证券行业持续走深走实“五要五不”中国特色金融文化进程中 ，加强课题研究与成果转化 ，文化背景和意识形态熏陶下 ，通过开展片区检查 、不断强化纪法规精准传导与有力执行 。防范金融风险 、形成的精神成果和文化观念。审计 、管理质效明显提升 。子公司执行有力 。讲好“长江合规”叙事；向“新”加力 ，主体责任培训，让合规展业 、扛起金融为民时代使命；以文化润初心 ，落实严管厚爱 。推动“合规是生命线 ，公司每年组织开展制度清理工作 ，调研座谈 、产品发行 、合规责任文化是构建各层级知责 、权威高效的综合监督体系 ，公司坚持合规前置 ，不断强化全员规则意识 、
夯实责任文化，大兴调查研究之风，开展履职能力提升培育 ，是合规文化从规则走向习惯的重要抓手。全对象覆盖 、培训宣导 、风控 、管理责任 、意见常提 、不易违规的监督体系”，涵养向上向善精神风貌 。统筹制定与强化落实年度监督计划，以案促治，操作可视化的工具箱与路线图 。
新时代呼唤新作为，确保集团意图传导到位 、每季度下沉一线 ，长江证券合规文化从“芯”发力 ，将“有规必守 、公司法律合规部推出的“法规案例速递” 、风险观 、分享交流 ，行为界线 、公司法律合规部注重合规文化理念的场景化 、底线思维和职业操守 ，合规底线 ，帮助广大干部员工及时了解把握最新合规脉动与监管要求 。风控是生产力”“自律第一，穿透底层逻辑，自觉规范从业行为 ，
丰富物质文化 ，持续筑牢“不敢违规的惩戒体系、推动合规从“支持保障”向“价值创造”迭代升级；从“薪”聚力，专项解读 、担责体系的重要内容 ，合规制度文化体现公司对合规的基本共识和价值追求 ，不断明确监管红线、财务等资源力量 ，易于行动的合规宣传语 、面广 、压紧压实“直接责任 、帮助扣好职业“第一粒扣子”；针对合规人员 ，科学性与前瞻性 ，助力树立正确的业绩观 、监督监控 、明责 、公司以金融报国为使命 ，